樂視網造假衝擊波未了！樂視網創始人賈躍亭曾喊出的“讓我們一起，為夢想窒息”——被夢想“窒息”的不僅僅是廣大中小投資者，如今投行界也感同身受、“為夢想窒息”，因為在樂視網項目上的保薦業務涉嫌違法，近期兩家券商將面臨不同程度的處罰。
證券時報記者從接近監管層的相關人士處了解到，深圳證監局擬對平安證券暫停保薦機構資格3個月；證監會擬對中德證券罰沒近1700萬元。此外，相關保薦代表人和時任保薦業務負責人也將被處罰。
平安證券保薦業務
將暫停3個月
樂視網造假案的影響還在持續，針對相關中介機構的處罰即將落地。證券時報記者了解到，近日深圳證監局已向平安證券下達行政監管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正並暫停保薦機構資格3個月。
深圳證監局還對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5~10年，其他相應的合規業務等相關人員被採取了監管談話等措施。
早在2010年，平安證券保薦樂視網上市，首發募集資金7.3億元。十年後，根據2021年4月北京證監局出具的《行政處罰決定書》，監管層發現樂視網於2007~2016年財務造假，其報送、披露的申請首次公開發行股票並上市相關文件及2010~2016年年報存在虛假記載。彼時，北京證監局對樂視網合計罰款2.4億元，對賈躍亭罰款2.41億元。
據接近監管層的相關人士表示，對於平安證券等中介機構，目前監管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結束后將正式下達相應的行政監管措施。
對於平安證券而言，公司曾因樂視網時期的業務模式遭受過挫折，也為此付出了代價。公司相關人士表示，在事件發生后持續推動內部整改、重建管理隊伍和專業團隊，近十年來一直努力克服困難，狠抓合規風控。一方面，對管理組織架構進行全面更迭；另一方面，從外部機構補充大量新鮮血液，提升人員素質。同時，公司重建投行內部控制體系，依據證監會發布的《投行內控指引》搭建起以投行業務部門、質量控制、內核/合規/風險管理為“三道防線”的投行業務內部控制管理體系。
暫停保薦機構業務資格對證券公司而言有多大影響？有業內人士稱，按照相關法規，保薦機構可對IPO/再融資項目進行不間斷的各項實質性盡調工作，並安排項目組按計劃推進各項目的財務數據更新工作、反饋回復的準備工作。
中德證券被罰沒1700萬
不只是樂視網的IPO保薦機構被罰，其定增項目的相關機構也受到處罰。
今年1月，因捲入樂視造假案，包括中德證券在內的多家中介機構被立案調查。3月20日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。
2016年8月，樂視網非公開發行股票上市，彼時公司向4名認購對象募資47.99億元。根據前述北京證監局出具的行政處罰決定書，監管層認定樂視網2016年非公開發行股票行為構成欺詐發行。
經證監會查明，樂視網連續十年虛增業績中，涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012~2014年及2015年1至6月。2012~2014年樂視網分別虛增收入8965.33萬元、近2億元和3.52億元，虛增利潤8445.10萬元、1.93億元和3.43億元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。
證監會表示，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在兩項問題，涉嫌未勤勉盡責。第一，未完整獲取和編製前十大客戶銷售情況；第二，未對業務發生的真實性進行有效核查。上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調查工作準則》及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度以及《證券法》相關規定，證監會擬對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，並處以1132.08萬元罰款；對時任簽字保代楊麗君、王鑫給予警告，並分別處以15萬元罰款。就中國證監會擬實施的行政處罰，中德證券及楊麗君、王鑫享有陳述、申辯和要求聽證的權利。
山西證券表示，公司控股子公司中德證券本次收到的《行政處罰事先告知書》所列涉及違法行為，未觸及《深圳證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》規定的重大違法強制退市情形。目前，公司經營情況正常。