螞蟻財富回應申萬宏源被罰:將全力協助並配合申萬宏源證券進行合規展業

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鈦媒體App 3月22日消息,螞蟻財富回應申萬宏源被罰事件時表示,此次涉及事項為申萬宏源證券(000562)在螞蟻財富平台開展的線上個人投資諮詢業務。螞蟻財富將全力協助並配合申萬宏源證券進行合規展業,確保其完全合規並且不斷優化。今日有消息稱,證監會對申萬宏源開出多張罰單,理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時,未獨立開展適當性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息,相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍,未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。(來源:界面)

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