神秘投資者Bill Hwang周三被逮捕，美國聯邦檢察官指控他編織大規模刑事騙局來蒙蔽銀行和操縱市場。他創辦的Archego Capital Management在2021年轟然崩潰，成為華爾街歷史上最引人注目的交易失敗案例之一。
Archegos一年前的倒閉在全球金融界掀起驚濤駭浪。現在美國檢察官首次全面描述了公司內部發生的事情，以及有關Hwang交易規模和策略來源的最新細節。
Hwang被指控欺詐，公司首席財務官Patrick Halligan也被捕並被指控欺詐。如果所有罪名成立，Hwang將面臨最高380年監禁。兩人周三在下曼哈頓的法庭均不認罪，已獲保釋。
根據周三公布的起訴書，二人被指控犯有11項刑事罪名，包括共謀欺詐、操縱市場、電信欺詐和證券欺詐。美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）也提起了相關的民事訴訟。
檢察官的部分指控從Archegos解體以來就為人所知，例如Hwang使用掉期將基金的股票持倉保持在5%以下，以免觸發必要的披露要求，以及他在投資組合構成和押注特定股票方面誤導銀行等。
但當局周三披露了欺詐的嚴重程度：Hwang被指在一年內將他投資組合的價值從15億美元誇大到超過350億美元，並把Archegos的市場頭寸–包括借入的資金–總規模提高到龐大的1，600億美元。
“交易規模令人震驚，”紐約南區美國檢察官Damian Williams周三對記者說。“這不是一般的生意，也不是高超的策略，而是欺詐行為。”
檢察官還指控Hwang與一位密友和前同事聯手某些交易，來擴大自己的市場影響力。
“Bill Hwang沒有任何不當行為，”他的律師Lawrence Lustberg在聲明中說。“沒有任何證據證明他犯下任何罪行，更不用說本案充斥的誇大指控了。”他說Hwang一直在配合調查Archegos。
首席財務官的律師Mary Mulligan在聲明中說，“Pat Halligan是無辜的，會被證明無罪。”