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銀保監會：理財公司內審部門至少每年開展內控審計評估，發揮監督制衡作用

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鈦媒體App 8月25日消息，中國銀保監會有關部門負責人就《理財公司內部控制管理辦法》答記者問。制定《辦法》主要遵循四項原則：一是堅持問題導向，針對理財公司內控管理薄弱環節和不足提出具體要求，提高規則的可執行性和可操作性。二是堅持行業對標，充分借鑒國內外金融業實踐，推動同類業務規則一致。三是堅持風險底線，強化理財公司審慎經營理念，切實增強防範化解各類風險隱患的能力，保障穩健可持續發展。四是堅持保護投資者合法權益，充分發揮內控管理機製作用，落實落細投資者保護要求。《辦法》堅持內部監督和外部監管相結合，共同推動理財公司完善內部控制長效機制。一是要求理財公司內控職能部門至少每年組織內控考評，考評結果納入績效考核指標體系。二是要求理財公司內審部門至少每年開展內控審計評估，發揮監督制衡作用。三是監管部門加強持續監管，逐步建立理財公司評價體系，提升監管有效性。

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