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重慶證監局發布對陝西巨豐投資資訊有限責任公司重慶分公司採取責令改正並暫停新增客戶監管措施的決定，經查，我局發現你分公司存在以下違規行為：一是未在中國證券業協會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規範，對投資顧問服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。按照《暫行規定》第三十二條的規定，現責令你分公司改正，並自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個月。（證券時報）
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