北京監管局:對廣發期貨北京營業部採取責令改正監管措施

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鈦媒體App 8月4日消息,北京監管局發布公告,經查,廣發期貨有限公司北京營業部存在以下違規事實:一是對錄音系統管理不到位,且未向我局提供完整的錄音資料,違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的規定;二是未充分告知客戶有關實際控制關係賬戶管理的規定,未對客戶實際控制關係賬戶的申報和變更進行有效管理,違反了有關規定。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,北京監管局決定對該營業部採取責令改正的監管措施。

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上一篇 2022-08-04 15:02
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