根據最近提交的 S-1 文件，在紐約金融服務部 (NYDFS) 對其財務合規性和網絡安全進行調查后，Robinhood 的加密部門預計將支付 3000 萬美元的罰款。
該公司表示：“Robinhood Crypto和紐約金融服務部已就這些指控原則上達成和解，但須以最終文件為準，除其他外，Robinhood Crypto預計將支付一筆金錢罰款 3000 萬美元，並聘請一名監察員”。
總部位於加利福尼亞州的 Robinhood在本月早些時候提交上市文件時首次披露了這項調查，該公司當時告訴投資者，與NYDFS的擬議和解將要求 Robinhood Crypto聘請一名監督員並支付至少 1000 萬美元的罰款。
2020 年 7 月，紐約金融服務部表示，Robinhood 的加密部門有許多“需要注意的事項”，主要集中在反洗錢和網絡安全相關問題上。
紐約金融服務局消費者保護和金融執法部門隨後的一項調查發現，Robinhood涉嫌違反反洗錢和紐約銀行法的要求，包括未能維持和認證合規的反洗錢計劃。
文件稱，其他違規行為包括網絡安全和虛擬貨幣要求，“包括我們在風險評估方面的政策和程序存在某些缺陷，缺乏足夠的事件應對和業務連續性計劃，以及我們的應用程序開發安全方面的缺陷。”
這並不是Robinhood第一筆與其業務運營相關的數百萬美元罰款。去年12月，該公司同意支付6,500萬美元與SEC達成和解，原因是該公司在收入來源方面誤導客戶，並未能履行其為客戶執行最佳交易的義務。
今年6月，Robinhood同意向FINRA支付7000萬美元罰款，以解決關於該公司誤導數百萬客戶、批准不合格交易者進行高風險策略以及沒有監管導致數百萬人無法交易的指控。
Robinhood 被勒令支付的一次性罰款總額為1.65億美元，占該公司第一季度5.22億美元營收的32%。
圖片來源：網絡
作者：Amy Liu
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